因“票据业务开展不审慎”等，招商财务被罚40万元
据国家金融监督管理总局网站消息，近日招商局集团财务有限公司(以下简称“招商财务”)因“票据业务开展不审慎，对贸易背景及保证金来源审核不到位”等，被处以罚款40万元；招商财务企业金融部总经理林凡彬，被处以警告。
国家金融监督管理总局北京监管局行政处罚信息公开表
| 行政处罚决定书文号 | 京金罚决字〔2024〕1号 |
| 被处罚当事人 | 一、招商局集团财务有限公司 二、林凡彬（时任招商局集团财务有限公司企业金融部总经理） |
| 主要违法违规事实 | 票据业务开展不审慎，对贸易背景及保证金来源审核不到位 |
| 行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条、第四十八条及相关审慎经营规则 |
| 行政处罚决定 | 一、对招商局集团财务有限公司处以罚款40万元 二、对林凡彬处以警告 |
| 作出处罚决定的机关名称 | 国家金融监督管理总局北京监管局 |
| 作出处罚决定的日期 | 2024年1月8日 |
本文来源：
证券之星
文章作者： 每日商业报道
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