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压实中介机构责任证监会随机抽查清单再添律所

2021-03-06 08:01:06

　　继券商、会计师事务所、评估机构后，证监会随机抽查清单上再添新机构：律师事务所。

　　证监会15日称，打包修改废止38件规章制度文件，其中对《中国证监会随机抽查事项清单》部分条款(下称《随机抽查事项清单》)进行修订。修订后的抽查清单在抽查对象方面“减一增三”——删除私募基金管理人，增加对首发企业、律师事务所从事证券法律业务、信息技术系统服务机构从事证券基金服务业务的抽查。抽查方式包括摇号、抽签等。抽查比例有差异：对首发企业随机抽签的比例为5%、律所为1%，信息技术服务机构为1%，频次均为每年一次。

　　记者对比发现，对律所的抽查比例远低于券商、会计师事务所等机构。但此番“上榜”，证券律师从业压力会否由此增加？律所将作何准备？

　　“肯定会增加律所证券律师团队的执业压力，但这也是好事。”北京威诺律师事务所律师杨兆全告诉记者。北京盈科律师事务所律师徐海舰对记者表示，律所被纳入抽检范围很正常，对已经建章立制、形成一定执业标准的律所并不会因此造成很大影响。

　　抽检对象新增首发企业、律所等

　　2015年11月证监会发布《随机抽查事项清单》，证券公司、保荐机构和财务顾问机构、会计师事务所、资产评估机构、基金管理人、基金管理公司子公司、期货公司、上市公司等均被纳入随机抽检对象中，抽检范围在0.5%~10%。

　　清单发布六年后，此番修订后的《随机抽查事项清单》，将列入清单的事项由此前的17项增加至18项，并对抽查事项进行动态调整。

　　徐海舰认为，律所被纳入抽检范围，背景是新《证券法》中调整了原有的相关证券服务机构事前准入审批的监管体制，取消了前置性证券服务机构从事证券业务的资质，改为备案管理。

　　资料显示，2020年8月，证监会发布实施《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》。截至当年9月18日，共有53家律师事务所完成首次备案。

　　此次修订后的清单规定，证监会对律所的具体抽查方式为，结合日常监管情况，以问题和风险为导向，通过抽签、摇号等方式确定，检查律师事务所从事证券法律业务情况。抽查比例为1%。抽查频次为每年一次。

　　值得关注的是，清单尽管增加了对首发企业、律所等抽查，但删除了对私募基金管理人的抽查。徐海舰就此认为，此举并非降低了对私募机构的监管检查力度。

　　“证监会日前出台了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》，其中明文要求，证监会及派出机构依法从严监管私募基金管理人及相关从业主体，严厉打击各类违法违规行为。近几年私募基金领域发生了一些风险事件，个人认为，下一阶段，对私募基金的监管将更加严格。”他表示。

　　证券律师执业压力增加

　　“未来工作底稿会越来越重要，对证券律师执业水平的要求也会越来越高。”有头部律所证券律师告诉记者。